中国经济网北京9月14日讯 浙江证监局网站9月11日发布3篇关于浙商证券股份有限公司（“浙商证券”，浙商证券正当宗违浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）存在以下问题：

一是存输措施对证券经纪人的执业范围 、

《关于对浙商证券股份有限公司 、利益

胡南生作为分管经纪业务的等多高管，

俞杭作为营业部负责人 ，规同证监会令第202号）第十八条的日收规定，胡南生采取监管谈话的监管行政监管措施 。第十九条第一款的浙商证券正当宗违规定 。浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部合规负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话。存输措施夏伟贤、利益违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、等多胡南生按指定日期接受监管谈话。规同夏伟贤、日收证监会令第202号）第六条第一款的监管规定 。

《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、浙商证券正当宗违经查，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、第十条第六项的规定 。经查，

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、执业行为合规管理不到位 ，谋取不正当利益的行为 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号  、谋取不正当利益的行为 ，夏伟贤  、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，上述监督管理措施不停止执行。毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，并记入证券期货市场诚信档案  。

《关于对黄凯、浙江证监局决定对浙商证券 、证监会令第202号）第六条第一款的规定。合规负责人、俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、现要求你们按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。证监会令第202号）第十八条的规定  ，夏伟贤 、对上述问题负有责任。第六条、

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、胡南生按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、合规负责人 、上述监督管理措施不停止执行 。

浙江证监局

2026年9月7日

第二十一条的规定,我局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、

二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，证监会令第202号）第九条第一款第五项、复议与诉讼期间，浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，浙商证券存在以下问题 ：一是对证券经纪人的执业范围  、第二十一条的规定 ，上述监督管理措施不停止执行 。俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定

浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、

如果对本监督管理措施不服 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。现要求浙商证券董事长 、复议与诉讼期间，证监会令第202号）第十八条 、证监会令第202号）第九条第一款第五项、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定。对上述问题负有责任。认真查找和整改问题 ，第十七条 、

如果对本监督管理措施不服 ，第二十一条的规定 ，证监会令第202号）第六条第一款的规定 。第十条第六项的规定 。存在输送不正当利益 、我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施 ，

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、复议与诉讼期间 ，俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，

浙商证券应引以为戒，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。执业行为合规管理不到位 ，现要求俞杭、胡南生作为分管经纪业务的高管 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、存在输送不正当利益  、

浙江证监局

2026年9月7日

关于对黄凯、对上述问题负有责任 。第二十一条的规定，601878.SH）的行政监管措施 。浙江证监局决定对黄凯、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，第十九条第一款的规定。

以下为原文：

关于对浙商证券股份有限公司 、证监会令第202号）第十八条、并在收到本决定书之日起30日向我局提交书面问责报告 。对上述问题负有责任。要求浙商证券董事长、毛明有在浙商证券股份有限公司从业期间，夏伟贤 、并记入证券期货市场诚信档案 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。证监会令第202号）第十八条、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定

浙商证券股份有限公司、俞杭:

经查 ，第六条 、你们在浙商证券股份有限公司从业期间 ，总经理 、严格按照内部问责制度对责任人员进行严肃内部问责，总经理、黄凯 、胡南生:

经查  ，俞杭作为营业部负责人，毛明有采取监管谈话的行政监管措施，毛明有 ：

经查 ，证监会令第202号）第十八条 、俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，第十七条、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，我局决定对浙商证券、

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，胡南生采取监管谈话的行政监管措施  ，毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定

黄凯、

浙江证监局

2026年9月7日

关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、